Durwyn

New Member
Link tải luận văn miễn phí cho ae
ĐỀ TÀI: HOẠT ĐỘNG NGHIỆP VỤ CƠ BẢN
CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM

A: LỜI MỞ ĐẦU
Thị trường chứng khoán là thị trường vốn dài hạn, tập trung các nguồn vốn cho đầu tư và phát triển kinh tế, do đó có tác động rất lớn đến môi trường đầu tư nói riêng và nền kinh tế nói chung. Nguyên tắc trung gian là một trong những nguyên tắc hoạt động cơ bản nhất của thị trường chứng khoán. Theo nguyên tắc này, mọi hoạt động mua bán diễn ra trên thị trường chứng khoán tập trung đều phải thông qua tổ chức trung gian , đó là công ty chứng khoán. Các công ty chứng khoán ra đời giúp cho thị trường chứng khoán hoạt động một cách có trật tự, công bằng và hiệu quả
B: HOẠT ĐỘNG NGHIỆP VỤ CƠ BẢN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM
I. Khái niệm.
Công ty chứng khoán là công ty cổ phần hay công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập hợp pháp tại Việt Nam, được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiện một hay một số loại hình kinh doanh chứng khoán : Môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.
II. HOẠT ĐỘNG NGHIỆP VỤ
1) Nghiệp vụ môi giới chứng khoán
1.1 Khái niệm
Là một hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán trong đó công ty chứng khoán thay mặt cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường OTC mà chính khách hàng sẽ phải chịu trách nhiệm đối với hậu quả kinh tế của việc giao dịch đó.
1.2 Mở tài khoản giao dịch
Khi thực hiện nghiệp vụ môi giới, công ty chứng khoán phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán và tiền cho từng khách hàng trên cơ sỏ hợp đồng ký kết giữa khách hàng và công ty.
1.3 Quản lý tiền và chứng khoán của khách hàng
* Quản lý tiền của khách hàng:
- Công ty chứng khoán không trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng và họ quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của công ty.
- Khách hàng của công ty chứng khoán mở một tài khoản tiền tại ngân hàng thương mại do công ty chứng khoán lựa chọn.
* Quản lý chứng khoán phát hành đại chúng của khách hàng:
- Công ty chứng khoán quản lý tách biệt chứng khoán của khách hàng với chứng khoán của công ty chứng khoán.
- Công ty chứng khoán gửi chứng khoán của khách hàng vào Trung tâm lưu ký chứng khoán trong vòng 1 ngày làm việc kể từ ngày nhận chứng khoán của khách hàng.
- Công ty chứng khoán có trách nhiệm thông báo kịp thời, đầy đủ cho khách hàng về những quyền lợi phát sinh liên quan đến chứng khoán của khách hàng.

1.4 Nhận lệnh giao dịch
- Khi giao dịch khách hàng điền đầy đủ, chính xác các thông tin vào phiếu lệnh rồi đưa phiếu lện cho người môi giới của công ty chứng khoán. Người môi giới chứng khoán sẽ ghi nhận số thứ tự và thời gian nhận lệnh tại thời điểm nhận lệnh và thực hiện một cách nhanh chóng, chính xác lệnh giao dịch của khách hàng. Công ty chứng khoán sẽ lưu giữ các phiếu lệnh của khách hàng theo quy định của pháp luật.
- Mọi lện giao dịch chứng khoán niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán sẽ được truyền qua trụ sở chính hay chi nhánh công ty chứng khoán trước khi nhập lênh vào hệ thống giao dịch của Sở hay Trung tâm giao dịch chứng khoán.
- Công ty chứng khoán chỉ được nhận lệnh của khách hàng có đủ tiền và chứng khoán theo quy định của Ủy ban chứng khoán Nhà nước và phải có các biện pháp cần thiết để đảm bảo khả năng thanh toán của khách hàng khi lệnh giao dịch được thực hiện.
- Công ty chứng khoán phải công bố về mức phí giao dịch chứng khoán trước khi khách hàng thực hiện giao dịch.
1.5 Chức năng của hoạt động môi giới chứng khoán
- Cung cấp dịch vụ với hai tư cách:
+ Nối liền khách hàng với bộ phận nghiên cứu đầu tư
+ Nối liền những người bán và những người mua.
- Đáp ứng những nhu cầu tâm lý của khách hàng khi cần thiết: chia sẻ và đưa ra những lời động viên kịp thời
- Khắc phục trạng thái xúc cảm quá mức giúp khách hàng có nhứng quyết định tỉnh táo.
- Đề xuất thời điểm bán hàng.

2) Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
2.1 Khái niệm: Là nghiệp vụ mà trong đó công ty chứng khoán thực hiện mua và bán chứng khoán cho chính mình.
2.2 Điều kiện để thực hiện hoạt động tự doanh

Link Download bản DOC
Do Drive thay đổi chính sách, nên một số link cũ yêu cầu duyệt download. các bạn chỉ cần làm theo hướng dẫn.
Password giải nén nếu cần: ket-noi.com | Bấm trực tiếp vào Link để tải:

 

MenMeo

New Member
Re: [Free] Hoạt động nghiệp vụ cơ bản của công ty chứng khoán tại Việt Nam

ad cho e xin bài này với.tks nhiều ạ <3
 
Các chủ đề có liên quan khác
Tạo bởi Tiêu đề Blog Lượt trả lời Ngày
D Đánh giá hiệu quả hoạt động sản xuất kinh doanh tại Công ty Xây dựng Công nghiệp Mỏ Luận văn Kinh tế 0
D Giải pháp phát triển hoạt động cho vay đối với khách hàng doanh nghiệp tại Ngân hàng TMCP Quân Đội Luận văn Kinh tế 0
D Mở rộng hoạt động cho vay đối với khách hàng doanh nghiệp tại Ngân hàng VPBank Luận văn Kinh tế 0
D Một Số Vấn Đề Hoàn Thiện Kế Toán Hoạt Động Đầu Tư Góp Vốn Liên Doanh Trong Các Doanh Nghiệp Tại Việt Nam Luận văn Kinh tế 0
H BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP:GIẢI PHÁP AN TOÀN LAO ĐỘNG TRONG HOẠT ĐỘNG KHAI THÁC KHOÁNG SẢN MỎ ĐÁ XâY DỰNG NÚI TRÀ ĐUỐC TỈNH KIÊN GIANG Sinh viên chia sẻ 0
D Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng bao bì trong hoạt động kinh doanh ở các doanh nghiệp thương mại nhà nước Luận văn Kinh tế 0
D CHƯƠNG TRÌNH GIÁO DỤC PHỔ THÔNG HOẠT ĐỘNG TRẢI NGHIỆM VÀ HOẠT ĐỘNG TRẢI NGHIỆM, HƯỚNG NGHIỆP Luận văn Sư phạm 0
D Ảnh hưởng của thương mại điện tử đến hoạt động kế toán và kiểm toán của các doanh nghiệp Việt Nam Luận văn Kinh tế 0
D Nâng cao hiệu quả hoạt động đầu tư vào doanh nghiệp của NHTMCP Á Châu Luận văn Kinh tế 0
D thúc đẩy hoạt động liên kết giữa nhà trường và doanh nghiệp Luận văn Sư phạm 0

Các chủ đề có liên quan khác

Top