anhchang_thichdua1992
New Member
Download miễn phí Báo cáo Thực tập tại Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam
LỜI MỞ ĐẦU 1
PHẦN I. GIỚI THIỆU CHUNG 2
1.Quá trình hình thành và phát triển của doanh nghiệp 2
1.1Tên, địa chỉ doanh nghiệp 2
1.2. Sự thành lập của công ty và các mốc quan trọng : 2
1.3 Quy mô hiện tại của doanh nghiệp : 3
2. Chức năng và nhiệm vụ của doanh nghiệp: 3
2.1 Môi giới chứng khoán: 3
2.2 Bảo lãnh phát hành và đại lý phát hành: 3
2.3 Tư vấn: 3
2.4 Tự doanh: 4
3. Một số sản phẩm, dịch vụ chủ yếu và quy trình công nghệ hay quy trình dịch vụ: 4
3.1 Một số sản phẩm, dịch vụ chủ yếu: 4
3.2 Quy trình dịch vụ: 4
3.2.1 Quy trình nghiệp vụ môi giới: 4
3.2.2 Quy trình nghiệp vụ Mua chứng khoán có kỳ hạn: 6
3.2.3 Quy trình tự doanh: 8
3.2.4 Quy trình bảo lãnh phát hành: 8
PHẦN II. CƠ CẤU TỔ CHỨC 11
1. Sơ đồ tổ chức: 11
2. Chức năng nhiệm vụ cơ bản của các bộ phận: 11
2.1 Khối kinh doanh: 11
2.2 Khối tài chính 11
2.3 Khối tổng hợp: 11
2.4 Chi nhánh tại thành phố Hồ Chí Minh: 11
PHẦN III. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 13
1. Kết quả hoạt động kinh doanh: 13
2. Đánh giá mặt mạnh và hạn chế tồn tại 16
2.1 Điểm mạnh: 16
2.2 Han chế: 17
PHẦN IV: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ MỤC TIÊU PHÁT TRIỂN: 19
Kết luận 20
Để tải bản Đầy Đủ của tài liệu, xin Trả lời bài viết này, Mods sẽ gửi Link download cho bạn sớm nhất qua hòm tin nhắn.
Ai cần download tài liệu gì mà không tìm thấy ở đây, thì đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí
Tóm tắt nội dung tài liệu:
es Co.,Ltd (Agriseco)- Địa chỉ : Toà C3, Phương Liệt, Thanh Xuân, Hà Nội
1.2. Sự thành lập của công ty và các mốc quan trọng :
Quyết định số 172/1999/QĐ - TTg của thủ tướng chính phủ và thông tư 04/1999/TT-NHNo ngày 01/11/1999 về việc cho phép các tổ chức tín dụng thành lập công ty chứng khoán là tiền đề cho việc thành lập công ty chứng khoán của NHNo&PTNT VN. Theo các văn bản này, các ngân hàng thương mại chỉ được thành lập công ty chứng khoán độc lập dưới dạng công ty TNHH một thành viên. Xét về điều kiện thì NHNo&PTNT VN đã hội tụ đủ các điều kiện để thành lập công ty chứng khoán của ngân hàng thương mại. Vì vậy, ngày16/12/1999 Tổng giám đốc NHNo&PTNT VN đã ký quyết định số 969/QĐ-NHNo về việc thành lập ban trù bị thành lập công ty chứng khoán để chuẩn bị các thủ tục pháp lý và điều kiện về nhân sự, cơ sở vật chất kỹ thuật ch sự ra đời của công ty. Sau một thời gian hoạt động, ban trù bị thành lập công ty chứng khoán đã hoàn thành đề án thành lập và dự thảo điều lệ cho công ty AGRISECO được Ngân hàng nhà nước Việt Nam phê duyệt,chấp nhận cho NHNO&PTNT VN thành lập công ty chứng khoán, đào tạo nghiệp vụ cho đội ngũ nhân sự chuẩn bị cho hoạt động kinh doanh chứng khoán, hoàn thành hồ sơ xin Uỷ ban Chứng Khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Với sự chuẩn bị tích cực, ngày 20/12/2000 Hội đồng quản trị NHNo&PTNT VN có quyết định số 269/QD-HĐQT thành lập công ty TNHH chứng khoán NHNo& PTNT VN.
Công ty chứng khoán NHNO&PTNT VN là công ty trực thuộc, hạch toán độc lập của NHNO& PTNT VN; thành viên của Trung tâm giao dịch của Uỷ ban chứng Nhà nước Việt Nam; có tên tiếng anh đầy đủ là Agribank Sercurities Company Ltd,viết tắt là AGRISECO. Công ty có giấy phép hoạt động số 08/GPHĐKD do Uỷ ban Cứng khoán Nhà nước cấp ngày 04/05/2001, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0104000024 do sở Kế hoạch Đầu tư Hà nội cấp ngày 04/05/2001. Vốn điều lệ của công ty là 700 tỷ đồng và là công ty chứng khoán có vốn lớn thứ ba Việt Nam.
1.3 Quy mô hiện tại của doanh nghiệp :
Công ty chứng khoán Agriseco là doanh nghiệp vừa được nhà nước xếp hạng Doanh nghiệp Hạng hai. Công ty có tiềm lực tài chính to lớn do được sự hỗ trợ từ Ngân hàng mẹ – AGRIBANK, có tiềm năng thị trường rộng, cơ sở vật chất kỹ thuật, công nghệ thông tin hiện đại, đội ngũ nhân viên được đào tạo có hệ thống trong và ngoài nước. Agriseco là công ty chứng khoán duy nhất có hệ thống đại lý nhận lệnh tại khắp các tỉnh thành trên cả nước.
2. Chức năng và nhiệm vụ của doanh nghiệp:
Môi giới chứng khoán:
Agriseco giúp khách hàng mở và theo dõi tài khoản chứng khoán, mua hay bán chứng khoán. Công ty kết hợp với NHNo&PTNT VN cung cấp các dịch vụ hỗ trợ khách hàng mua bán chứng khoán, cho vay cầm cố, cho vay bảo chứng, lưu giữ và bảo quản chứng khoán, thực hiện các quyền đối với chứng khoán lưu ký.
Bảo lãnh phát hành và đại lý phát hành:
Agriseco cung cấp các dịch vụ giúp cho các tổ chức phát hành chứng khoán chuẩn bị các điều kiện và thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, thực hiện việc phân phối chứng khoán cho công chúng đầu tư.
2.3 Tư vấn:
Agriseco thực hiện tư vấn tài chính, hỗ trợ các tổ chức kinh té trong quá trình cổ phần hoá, tư vấn cho các tổ chức phát hành trong quá trình chuẩn bị thủ tục niêm yết tại Trung tâm giao dịch chng khoán, tư vấn chào mua, bán chứng khoán.
Tự doanh:
Tự doanh là công ty kinh doanh chứng khoán bằng chính nguồn vốn của mình với mục đích là thu lợi nhuận cho chính mình.Đây là nghiệp vụ rất phức tạp và khó khăn. Nó có thể mang lại lợi nhuận rất cao cho công ty nhưng nó cũng có thể mang lại không ít rủi ro.
3. Một số sản phẩm, dịch vụ chủ yếu và quy trình công nghệ hay quy trình dịch vụ:
3.1 Một số sản phẩm, dịch vụ chủ yếu:
- Dịch vụ chính: Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn
- Dịch vụ phụ trợ: cung cấp tín dụng, quản lý thu thập chứng khoán, giao dịch trái phiếu theo hợp đồng chuộc lại trái phiếu, ký gửi đầu tư trái phiếu số lượng nhỏ để tiết kiệm thuế.
3.2 Quy trình dịch vụ:
3.2.1 Quy trình nghiệp vụ môi giới:
(2)
Sở giao
dịch
Khách
hàng
Công ty chứng khoán
(1)
(3)
(4)
(6)
Bước 1: Mở tài khoản giao dịch:
Trước khi mua bán chứng khoán khách hàng phải mở một tài khoản giao dịch tại công ty theo mẫu. Tài khoản giao dịch gồm hai loại:
- Tài khoản tiền mặt: Là tài khoản giống như tài khoản tiền gửi thanh toán của các ngân hàng thương mại, khách hàng sử dụng tài khoản này để mua bán các loại chứng khoán.
- Tài khoản ký quỹ hay bảo chứng: Loại tài khoản này dùng để mua bán chứng khoán có ký quỹ. Theo đó để mua bán chứng khoán khách hàng chỉ cần ký quỹ một tỷ lệ % tiền trên mỗi chứng khoán muốn mua, số còn lại khách hàng có thể vay của công ty theo tài khoản bảo chứng. Trong trường hợp này khách hàng phải chịu lãi suất cao nhưng lại có thể mua được nhiều chứng khoán hơn so với số tiền ký quỹ.
Bước 2: Nhận lệnh của khách hàng:
Mỗi lần giao dịch khách hàng phải điền vào theo mẫu in sẵn của từng công ty, hay có thể thông qua điện thoại, máy fax, Internet... Khách hàng điền đầy đủ thông tin vào mẫu của phiếu mua bán chứng khoán như: Họ và tên, số tài khoản, mã chứng khoán, số lượng, giá cả ... Công việc nhận lệnh sẽ được các nhân viên nhận lệnh kiểm tra và nhập vào máy.
Bước 3: Thực hiện lệnh:
Trên cơ sở lệnh đặt của khách hàng công ty sẽ kiểm tra qua nhiều bước sau đó chuyển lệnh tới thị trường phù hợp để thực hiện.
Bước 4: Xác nhận kết quả giao dịch:
Sau khi thực hiện xong lệnh, công ty chứng khoán gửi cho khách hàng một phiếu xác nhận đã thi hành lệnh. Trong trường hợp lệnh được khớp thì ngay lập tức hệ thống sẽ báo kết quả cho nhà đầu tư thông qua điện thoại di động nếu khách hàng có đăng ký dịch vụ.
Bước 5: Thanh toán bù trừ giao dịch:
Việc thanh toán bù trừ trong giao dịch chứng khoán sẽ được thực hiện thông qua hệ thống tài khoản của công ty chứng khoán tại ngân hàng.Đối với việc đối chiếu bù trừ chứng khoán do trung tâm lưu ký chứng khoán thực hiện thông qua hệ thống lưu ký chứng khoán.
Bước 6: Thanh toán và giao nhận chứng khoán:
Đến ngày thanh toán, các công ty chứng khoán sẽ giao tiền thông qua hệ thống ngân hàng chỉ định thanh toán và giao chứng khoán thông qua hình thức chuyển khoản tại trung tâm lưu ký chứng khoán. Sau khi hoàn tất thủ tục tại Sở giao dịch chứng khoán, công ty sẽ thanh toán tiền và chứng khoán cho khách hàng thông qua hệ thống tài khoản khách hàng mở tại công ty.
3.2.2 Quy trình nghiệp vụ Mua chứng khoán có kỳ hạn:
a, Khái niệm:
Mua chứng khoán có kỳ hạn (viết tắt là REREPO) là một nghiệp vụ kinh doanh của công ty, trong đó công ty ứng hay trả trước một khoản ứng trước:
+ Cho khách hàng để mua chứng khoán (bao gồm cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư, trái phiếu và các công cụ nợ khác, viết tắt là CK) của khách hàng, hoặc:
+ Cho một tổ chức phát hành để đứng tên mua CK cho khách hàng :
Với điều kiện, sau một thời gian (kỳ hạn REREPO, viết tắt KHR), công ty sẽ thu hồi lại khoản ứng trước ...